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浙大遠程教育證券投資學在線作業

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1、______________________________________________________________________________________________________________ 您的本次作業分數為:100 分 單選題 1.人們依賴于一定數量的直觀推斷的原則, 來處理概率和預測價值而導致的一些系統性的嚴 重的問題,稱為: A 錨定直覺 B 經驗法則 C 后悔厭惡 D 直觀推斷偏差 正確答案:D 單選題 2.宏觀經濟周期一般經歷四個階段,即蕭條、復蘇、繁榮和( )。 A 后退 B 下降 C 衰退 D 爆發 正確答案:C 單選題 3.私人理財是指個人通過一。

2、系列有目的、有意識的財務規劃獲得: A 價值 B 資金最大 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ C 滿意最大 D 自身資產的最大化 正確答案:D 單選題 4.管理基金資產的主要收入來源是收取管理費和: A 傭金 B 業績報酬 C 獎金 D 工資 正確答案:B 單選題 5.( )只是揭示了有效組合的收益和風險的均衡關系。 A 證券市場線 B 證券預測線 C 資本市場線 D 方差 正確答案:C 單選題 6。

3、.利用自己在資金、信息和股權上的優勢,制造證券市場假象,這種行為稱為: 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ A 內幕交易 B 操縱市場 C 欺詐行為 D 擾亂市場 正確答案:B 單選題 7.零增長模型是股息貼現模型的一種特殊形式,它假定股息是: A 零 B 負數 C 沒有 D 固定不變 正確答案:D 單選題 8.市盈率就是每股市價與( )的比值。 A 每股收益 B 每股利息 C 投資收益 D 凈資產 。

4、正確答案:A 單選題 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 9.證券是指各類記載并代表了一定權力的: A 票據 B 權益 C 法律憑證 D 證明 正確答案:C 單選題 10.現期若干種代表性股票價格的平均數與基期相比變化的百分數之比就是: A 股票波動 B 股票收益 C 股票價格指數 D 股票變化 正確答案:C 單選題 11.面向少數特定的投資者發行債券, 一般以少數關系密切的單位和個人為發行對象, 稱。

5、為: A 公開發行 B 半公開 C 私募發行 D 公募發行 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 正確答案:C 單選題 12.大多數行業從產生到衰亡要經歷一個相當長的過程,這一過程便稱為: A 繁榮期 B 行業的生命周期 C 衰退期 D 成長期 正確答案:B 單選題 13.中央銀行三大貨幣政策工具是法定存款準備金率、( )和公開市場業務。 A 再貼現政策 B 貸款控制 C 利率政策 D 窗口指導 正確答。

6、案:A 單選題 14.( )是指主要以政府公債、公司債券等債券品種為投資對象的基金。 A 股票基金 B 貨幣積極 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ C 債券基金 D 商品基金 正確答案:C 單選題 15.系統性風險也稱: A 不可分散風險 B 可分散風險 C 人為風險 D 自然風險 正確答案:A 單選題 16.披露的內容和方式應該符合法律的各項規定, 必須按照同一的要求和標準來執行, 稱為: A 易。

7、得性 B 規范性要求 C 易解性 D 通俗性 正確答案:B 單選題 17.資產組合的收益率就是構成資產組合的所有金融資產收益率的: 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ A 和 B 加權平均數 C 差 D 比率 正確答案:B 單選題 18.( )是指股價走勢所形成的波浪的形狀和構造,是波浪理論賴以生存的基礎。 A 波動 B 成交量 C 成交價 D 形態 正確答案:D 單選題 19.股指期貨的價格是以股票。

8、指數的“( )”來表示: A 時間 B 大小 C 價值 D 點 正確答案:D 單選題 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 20.如果證券價格總是能及時、 充分地反映所有相關信息, 包括所有公開的信息和內幕信息, 那么就是: A 弱有效市場 B 強式有效市場 C 半強市場 D 無效市場 正確答案:B 單選題 21.證券組合的標準差一般都低于組合中單一證券的: A 均值 B 變化 C 收益 D 標準差 正。

9、確答案:D 單選題 22.銀行和非銀行金融機構作為籌資主體為籌措資金而面向個人發行的一種有價證券稱為: A 金融債券 B 企業債券 C 政府債券 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ D 個人債券 正確答案:A 單選題 23.從狹義上講,信息披露的主體是: A 證券公司 B 投資者 C 政府 D 上市公司 正確答案:D 單選題 24.發行人進行證券募集以籌集資金的市場稱為: A 股票市場 B 黃金市場 。

10、C 債券市場 D 證券發行市場 正確答案:D 單選題 25.證券信息的初次披露是指公司在( )進行的信息披露。 A 上市后 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ B 場外 C 場內 D 上市前 正確答案:D 單選題 26.證券公司代理證券發行人發行證券的行為是: A 發行 B 承銷 C 交易 D 買賣 正確答案:B 單選題 27.( )注重資本長期增值,投資對象主要集中于具有高成長性、市場表現良好的績優。

11、股。 A 成長型基金 B 收入型基金 C 股票型基金 D 貨幣型基金 正確答案:A 單選題 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 28.債券利息與債券面值的比率稱為: A 股息 B 債券利率 C 面值 D 紅利 正確答案:B 單選題 29.光頭光腳陰線表示開盤價稱為當天的最高價,收盤價是當天的( )。 A 成交價 B 平均價 C 最低價 D 最高價 正確答案:C 單選題 30.經紀業務的證券經營機構又被。

12、稱為: A 證券經紀商 B 上市公司 C 交易所 D 基金公司 正確答案:A 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 單選題 31.發行人按高于面額的價格發行股票,稱為: A 折價發行 B 溢價發行 C 競價發行 D 詢價發行 正確答案:B 單選題 32.證券市場具有: A 促進企業轉換經營機制的功能 B 統計功能 C 投機功能 D 決策功能 正確答案:A 單選題 33.以同種或同類股票的流通價格為基準來。

13、確定股票的發行價格,稱為: A 折價發行 B 市價發行 C 平價發行 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ D 溢價發行 正確答案:B 單選題 34.投資者一般無法通過投資組合來消除或降低: A 人為風險 B 非系統風險 C 管理風險 D 系統風險 正確答案:D 單選題 35.以股價指數為標的物的標準化金融期貨合約,稱為: A 商品期貨 B 外匯期貨 C 股票期貨 D 股票價格指數期貨 正確答案:D 單。

14、選題 36.如果證券的管理完全交由證券交易所協會及證券交易商會等民間組織自行管理,稱為 A 自由監管 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ B 統一監管 C 自律型監管 D 集中型監管 正確答案:C 單選題 37.在某一時點上某一投資基金每一單位實際代表的資產價值就是: A 基金單位凈資產價值 B 基金凈資產 C 權益資產 D 基金債權 正確答案:A 單選題 38.依據國家有關法律,經政府主管機關批準設。

15、立的證券集中競價交易的有形場所,稱為: A 證券交易所 B 金融中心 C 期貨交易所 D 商品交易所 正確答案:A 單選題 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 39.( )是指基金發行的總數是不固定的,投資者可根據隨時申購和贖回基金單位份額。 A 封閉型基金 B 公司型基金 C 開放型基金 D 契約型基金 正確答案:C 單選題 40.如果股東有權出席股東大會,選舉公司董事會,參與公司重大決策,則稱為股。

16、票的: A 流動性 B 收益性 C 風險性 D 參與性 正確答案:D 單選題 41.在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票,稱為: A 債券 B 優先股 C 記名股票 D 無記名股票 正確答案:C 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 多選題 42.債券的要素主要包括: A 債券面值 B 債券價格 C 債券利率 D 債券還本期限與方式 正確答案:ABCD 多選題 43.貨幣市場基金的主要特點。

17、是: A 收益高 B 流動性強 C 投資成本低 D 安全性高 正確答案:BCD 多選題 44.可轉換債券的特點是: A 流動性 B 可轉換性 C 股權性 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ D 債權性 正確答案:BCD 多選題 45.股票收益主要包括: A 利息 B 送股 C 股利收入 D 資本損益 正確答案:CD 多選題 46.發行人主要包括: A 政府 B 個人 C 股份公司 D 金融機構 正確答。

18、案:ACD 多選題 47.股票的要素包括: A 市值 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ B 面值 C 股息和分紅 D 股權 正確答案:ABCD 多選題 48.實質性原則要求信息披露必須: A 真實 B 全面 C 準確 D 快速 正確答案:ABC 多選題 49.根據債券收益的來源影響債券收益的因素,主要有: A 面值 B 債券利率 C 債券的價格 D 還本期限 正確答案:BCD 多選題 精品資料 __。

19、____________________________________________________________________________________________________________ 50.債券的發行價格可以分為: A 零息發行 B 溢價發行 C 折價發行 D 平價發行 正確答案:BCD 多選題 51.按照設立基金的法律基礎及組織形態的不同,可以把投資基金分為: A 開放型基金 B 契約型基金 C 公司型基金 D 封閉型基金 正確答案:BC 多選題 52.根據發行主體不同,可將證券分為: A 金融證券 B 政府證券 C 貨幣證券 D 公司證券 正確答案:ABD。

20、 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 多選題 53.證券公司的股票承銷業務具有如下特點: A 對人力資本的依賴性 B 項目周期長,涉及面廣 C 高收益與高風險并存 D 業務的創新性 正確答案:ABCD 多選題 54.直觀推斷偏差主要包括: A 典型啟示 B 過度自信 C 后悔厭惡 D 錨定直覺 正確答案:ABCD 多選題 55.公司證券主要包括: A 股票 B 債券 C 認股證書 精品資料 _____。

21、_________________________________________________________________________________________________________ D 期貨 正確答案:ABC 多選題 56.保險資金的投資方式具體包括: A 債券 B 股票 C 基金 D 抵押貸款 正確答案:ABCD 多選題 57.根據是否上市發行,可以將證券分為: A 金融證券 B 企業債券 C 上市證券 D 非上市證券 正確答案:CD 多選題 58.影響行業發展的主要因素主要有: A 戰爭 精品資料 _______________________________。

22、_______________________________________________________________________________ B 社會習慣改變 C 產業政策 D 技術進步 正確答案:BCD 多選題 59.系統性風險包括: A 利率風險 B 經營風險 C 市場風險 D 購買力風險 正確答案:ACD 多選題 60.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本權利: A 公司決策參與權 B 利潤分配權 C 優先認股權 D 剩余資產分配權 正確答案:ABCD 多選題 精品資料 ________________________________________________。

23、______________________________________________________________ 61.行業的市場結構包括: A 完全競爭 B 完全壟斷 C 壟斷競爭 D 寡頭壟斷 正確答案:ABCD 多選題 62.波浪理論考慮的因素主要有: A 形態 B 比例 C 時間 D 價格 正確答案:ABC 多選題 63.證券承銷商是: A 證券發行者和投資者的中介人 B 銀行 C 發行市場的樞紐 D 上市公司 正確答案:AC 精品資料 _____________________________________________________________________。

24、_________________________________________ 多選題 64.證券市場發行監管是指證券監管部門對證券發行的: A 審查 B 核準 C 干預 D 監控 正確答案:ABD 多選題 65.基金管理公司憑借專門的( ),對各種允許的投資對象進行投資。 A 知識 B 經驗 C 技術 D 靈感 正確答案:AB 多選題 66.財政政策是通過( )和( )的變動來影響宏觀經濟活動水平的經濟政策。 A 貨幣發行 B 財政收入 C 利率 精品資料 __________________________________________________________________。

25、____________________________________________ D 財政支出 正確答案:BD 多選題 67.信息披露在法律的框架下,表現出 A 單向性 B 雙向性 C 義務性 D 強制性 正確答案:AD 多選題 68.非系統性風險主要包括: A 財務風險 B 政策 C 信用風險 D 經營風險 正確答案:ACD 多選題 69.債券按計息方式可以分為: A 單利債券 精品資料 ___________________________________________________________________________________________________。

26、___________ B 零息債券 C 復利債券 D 累進利率債券 正確答案:ACD 多選題 70.基本分析的內容主要包括: A 宏觀經濟分析 B 行業分析 C 公司分析 D 投資分析 正確答案:ABC 多選題 71.信息披露制度的標準包括: A 及時披露 B 有效披露 C 充分坡露 D 自愿披露 正確答案:ABC 多選題 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 72.根據不同的特點和功能,場外交易市場。

27、可以分為: A 柜臺交易市場 B 國外市場 C 第四市場 D 第三市場 正確答案:ACD 多選題 73.馬柯維茨分別用和來衡量投資的預期收益水平和不確定性 A 相關系數 B 期望收益率 C 收益率的方差 D 誤差 正確答案:BC 多選題 74.證券市場的派生功能包括: A 統計功能 B 推動現代企業制度的建立 C 預示功能 D 分散風險 正確答案:BCD 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 多選題 7。

28、5.公眾股也可以分為: A 外資股 B 公司職工股 C 社會公眾股 D 國家股 正確答案:BC 多選題 76.技術分析基本假設: A 市場行為涵蓋一切信息 B 價格沿趨勢移動 C 股票不可以預測 D 歷史會重演 正確答案:ABD 多選題 77.證券交易市場也稱為: A 一級市場 B 二級市場 C 次級市場 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ D 初級市場 正確答案:BC 判斷題 78.契約型基金是依據。

29、公司法組建的,通過發行股票或受益憑證的方式來籌集資金。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 79.股利收益率,也叫獲利率。指股份公司以現金形式派發股息與股票市場價格的差。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 80.QFII 制度是一種有限度地引進外資、開放資本市場的過渡性的制度。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 81.基本分析的內容主要包括宏觀經濟分析、行業分析和公司分析。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 82.IPO 詢價制,是指首次公開發行股票的公司(簡稱發行人)及其保薦機構,應通過向詢 價對象詢價的方式確定股票發行價格。 正確 錯誤 精品資料 __________________。

30、____________________________________________________________________________________________ 正確答案: 對 判斷題 83.優先股是指在公司的經營管理和盈利及財產的分配上享有普通權利的股份。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 84.持有期收益率是指投資者在投資期間由于擁有某一債券所獲得收益與初始投資的比率。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 85.對欺詐行為的監管強調的是禁止在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳 述等行為。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 86.易解性要求是指披露的信。

31、息必須使得各方信息獲取者可以較為容易的獲得。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 87.無風險證券是指投資于該證券的回報率是確定的、沒有風險的。 正確 錯誤 正確答案: 對 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 判斷題 88.從狹義上講,證券發行人并不是唯一的披露義務人。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 89.時間指完成某個形態所經歷的時間長短。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 90.個人投資者。

32、是指從事證券投資的社會自然人,他們是證券市場最廣泛的投資者。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 91.內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員利用信息進行證券交易的行為。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 92.在弱式有效市場中,證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信 息。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 93.溫和、穩定的通貨膨脹對證券價。

33、格上揚有制約作用。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 94.平衡型基金具有雙重投資目標,既要獲得當期收入,又追求基金資產長期增值。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 95.上市公司必須與控股股東在人員、資產、財務上公開,保證上市公司的人員分離、資產 完整和財務分離。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 96.證券公司接收客戶委托代客戶買賣有價證券的行為是承銷行為。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 97.市值即為股票的市場價值,亦可以說是股票的市場價格。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 98.證券投資基金是向特定的投資者發行的。 精品資料 ______________________。

34、________________________________________________________________________________________ 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 99.總的來看來看,證券價格的變動大體上與經濟周期相一致。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 100.技術分析法常用于分析股票的價格趨勢,以便選擇最有利的買賣股票的時間。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 101.債券發行主體一般有政府、金融機構和公司。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 102.地方政府債券是為了籌措一定數量的資金用于滿足市政建設、 文化進步、公共安全、自 然。

35、資源保護等方面的資金需要。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 103.可轉換債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉換為普通股票的企業債券。 正確 錯誤 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 正確答案: 對 判斷題 104.場外交易,指在證券交易所市場外進行的證券交易,又稱“店頭交易”或“柜臺交易” 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 105.股票是股份有限公司公開發行的用以證明投資者的債權身份和權益憑。

36、證。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 106.形式性原則是指信息披露所必須遵循披露形式在技術和表現形式方面的要求。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 107.股票價格指數一般是由金融服務機構利用自己的業務知識和市場數據, 編制出來并公開 發布的。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 108.債券面值包括兩個基本內容:一是公司名稱,二是票面金額。 正確 錯誤 正確答案: 錯 精品資料 ________________________________________________________________________________________________________。

37、______ 判斷題 109.證券承銷是指為籌措資金而發行債券、 股票等證券的政府及其機構、 金融機構、公司和 企業。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 110.根據是否上市發行,可以將證券分為上市證券和非上市證券。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 111.資金周轉速度可以用資產的周轉率和資產周轉天數來表示。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 112.公司證券是指公司、企業等企業法人為籌集資金而發行的證券。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 113.系統性風險也稱可分散風險,是指因各種因素影響使整個市場發生波動而造成的風險。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 精品資料 ______。

38、________________________________________________________________________________________________________ 114.我國的證券監管制度經歷了一個從地方監管到中央監管、 從分散監管到集中監管的過程。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 115.提高法定存款準備金率, 提高中央銀行的再貼現率或在公開市場上賣出國債可以增加貨 幣供應量。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 116.經營風險、財務風險和違約風險等即屬于非系統性風險。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 117.證券交易市場是對已經發行。

39、的證券進行買賣、轉讓和流通的市場。 正確 錯誤 正確答案: 錯 判斷題 118.現代資產組合理論最早由美國著名經濟學家馬柯維茨系統提出。 正確 錯誤 正確答案: 對 判斷題 119.有效市場理論以心理學對人類決策心理的研究成果為依據, 以人們的實際決策心理為出 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 發點。 正確 錯誤 正確答案: 錯 精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ Welcome ToWelcome To Download !Download ! 歡迎您的下載,資料僅供參考! 精品資料。

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